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桐梓县检察院
“五个一”工作法助推企业合规经营
■黎李竹
2022年以来,桐梓县人民检察院根据上级检察院关于企业合规建设工作要求,紧紧围绕桐梓县域经济社会发展大局,坚持强化政治自觉、法治自觉、检察自觉,坚持系统谋划,精细服务,精准发力、深耕细作,统一思想着力构建服务大局“一体化”工作格局,以“五个一”工作法助推企业合规经营,助力县域经济高质量发展。
构建“一体化工作格局”,全力服务保障专项工作落地见效。桐梓县人民检察院将“四大检察”护航“十大产业”高质量发展专项工作之企业合规工作作为服务保障经济社会高质量发展的重要载体,着力在统一思想认识上下功夫,在抓深入、抓具体、抓落实上明措施,切实构建一级抓一级、部门同联动,全员齐参与的“一体化”工作格局,确保专项工作在桐梓检察机关落地有声、落实有成果。该院成立由检察长任组长、其他班子成员为副组长、各内设机构负责人为成员的工作领导小组,切实加强组织领导保障。抽调3名写作能力强、文字熟练的干警成立专项办,并确定1人负责统筹,2人协助的工作机制,确保专项工作有力开展。建立专项办日跟踪、部门负责人周调度、分管领导月调度、检察长季调度工作机制,一级抓一级,层层压实责任,避免干警出现事不关己高高挂起的情况。将专项工作纳入检察人员绩效考核办法,合理设置指标,科学运用业绩考核引导检察干警自觉把专项工作要求落实到办案任务和办案效果中,避免离开办案将服务保障高质量发展异化成“空对空”的形式主义。
建立“一个案件识别机制”,实现涉企案件办理与服务企业发展“点对点”精准。为确保“四大检察”护航“十大产业”高质量发展专项工作之企业合规工作深入推进,桐梓县人民检察院对涉企案件进行精准识别系统化办理,建立案件精准识别反馈流程化办理工作机制,紧紧盯住案件受理这个关键点,从案件受理源头抓起,专项办结合实际制作了《案件初步识别卡》,严格坚持“能用尽用”原则,案管办受理案件时对涉企案件进行初步识别,并将识别情况记入《案件初步识别卡》,同时建立案件初步识别台账,分案后案管办将《案件初步识别卡》随卷宗材料一并送交案件具体承办人,无论是否识别为涉企案件,案管办均要在分案时装入《案件精准识别卡》,以备涉企案件在初步未能识别的情况下由案件具体承办人在审查案件过程中进行精准识别,案件承办人对案件的精准识别情况要记入《案件精准识别卡》及时反馈案管办,案管办将案件精准识别情况录入案件精准识别台账,专项办适时到案管办调取相关数据,对识别的案件办理情况全程跟踪,针对发现的问题及时向案件承办人发出工作提示或督办意见,要求案件承办人根据不同行业和不同性质的企业,依法合理选择办案方式,把护航涉案企业健康发展互动共赢理念落实到具体案件中。通过这一识别过程,做到案件管理部门受理案件初步识别引导,案件承办人案件办理精准识别反馈,专项办精准跟踪督促,确保涉企案件一件不漏统、一件不凑数、件件有效果,减少司法办案对企业正常生产经营活动产生的不利影响,最大限度的释放司法善意。2021年以来,该院共精准识别出涉企案件42件,通过深耕涉企案件,为企业挽回经济损失1900余万元,实现涉企案件办理与服务企业发展“点对点”精准。
搭建“一个工作开展平台”,为涉企案件提供高效便捷零距离检察服务。为全面贯彻落实上级院关于涉案企业合规改革试点工作要求,推进桐梓县涉案企业合规工作,针对在办理企业犯罪案件中,桐梓县人民检察院督促企业针对刑事案件风险防控方面的漏洞作出合规承诺并积极整改,同时设立一定的考察期限和条件,交由第三方监督评估组织对涉案企业合规的整改落实情况进行调查、评估、监督和考察,考察结果作为检察机关依法处理案件的重要参考,以此作出不批准逮捕、不起诉决定或认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等。开展涉案企业合规工作依赖于第三方监督评估机制管理组织的成立,6月16日桐梓县人民检察院、桐梓县工商联组织28家行政部门分管领导召开涉案企业合规改革试点工作座谈会,就《桐梓县涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法(征求意见稿)》征求了各部门意见,共同探讨如何有效落实第三方机制。结合桐梓县实际,成立由桐梓县人民检察院、桐梓县工商联牵头的合规监管委员会,统筹推进桐梓县涉案企业合规建设,成员包括司法行政部门、市场监管部门、工商联等11家单位。7月1日,桐梓县涉案企业合规第三方监督评估机制动员部署会在桐梓县人民检察院召开,11家单位会签了《桐梓县涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法(试行)》,桐梓县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室揭牌。“桐梓县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室”重要职责之一就是受理启动第三方机制,提出第三方组织人员建议名单,接收涉案企业有关合规资料等,这为实质化开展涉案企业合规工作创造了前提,该做法得到桐梓县委县政府充分肯定。
培育“一批典型案例”,强化“以案释法”发挥典型案例示范引领作用。桐梓县人民检察院始终围绕“四个一批”目标(办理一批企业合规案件、培育一批企业合规典型案例、打造一批企业合规理论成果、打造一批企业合规典型经验),强化典型案例培育意识,检察产品的核心就是办案,培育典型案例,可以倒逼检察官全面提升素质,把法律监督职责和护航产业发展的法律服务功能做强、做实、做优。该院始终把培育典型案例的过程作为深耕护航企业健康发展,深入落实服务保障措施的抓手,着力打造具有桐梓亮点的涉企案件典型样本。该院多次召开专题会议研究合规典型案例培育工作,通过对具体案件认真排查梳理,主动挖掘案源,在正确适用法律的前提下,密切关注法律政策、价值导向、社会民意等因素,把案件办成护航企业发展的优良检察产品,实现“三个效果”相统一。如桐梓县人民检察院在办理某某钛业股份有限公司涉企电信诈骗案件中及时开展追赃挽损工作,最大限度发挥检察司法能动性,为企业挽回经济损失110余万元。通过办案发现该企业财务管理存在明显漏洞,职工反诈意识淡薄,承办案件检察官以健全管理制度,堵塞漏洞,在自愿征得该企业意愿的情况下,开展企业大合规工作,推进企业合规建设,建立现代化企业管理制度,更好地促进企业守法经营,有效减少和预防企业违法犯罪,着力打造一流法治营商环境。目前,该企业针对问题清单指出的问题一一完成整改,并建立起相应的制度机制,成功完成的企业合规建设任务。
开展“一次法律监督巡回检察”工作,践行为民司法护航企业健康发展。中共中央《关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》指出“进入新发展阶段,与人民群众的新需求相比,法律执行和实施仍是亟需补齐的短板,检察机关法律监督职能作用发挥还不够充分。”为强化法律监督,积极回应人民群众的新需求,尤其是民营企业对法治产品的新需求,桐梓县人民检察院探索对涉企案件高发的乡镇和行业主管部门执行法律情况进行全面监督,针对案件办理过程中发现的涉企经营和营商环境问题查找分析原因,为企业提供法律咨询,向涉及乡镇和行业主管部门提出检察建议,确保法律统一正确实施,促进规范行政。巡回检察工作得到了桐梓县委、县政府和县委政法委主要领导的批示肯定,并要求进一步深入推进。
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