本报讯（邓迪 记者 罗翔）为依法保护企业家合法权益，认真落实最高人民检察院、司法部、财政部等九部委联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》有关要求，共同为市场主体健康发展保驾护航，今年以来，福泉市人民检察院以“四个聚焦”推动涉案企业合规工作成效初显。
　　聚焦选好“案”。为准确把握企业合规案件及第三方机制适用条件，该院根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见》）的相关规定，准确鉴定涉案企业合规改革适用的案件类型、适用范围。同时，对案发后积极配合调查工作，不存在引发不稳定因素、激化社会矛盾等风险，只要涉案企业认罪认罚，能够正常生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度、具备启动监督评估机制的基本条件，自愿适用的，均可以适用监督评估机制。今年，该院按照《指导意见》的相关规定，结合福泉市当地实际，选取了福泉市某甲矿业有限公司虚开增值税专用发票案、福泉市某乙矿业有限公司非法占用农用地案等2起案件开展涉案企业合规工作。
　　聚焦立好“规”。该院及时帮助企业进行法治体检，全面查找企业漏洞，按照“因罪施救”“因案明规”原则，确保涉案企业整改“合规计划”合身、管用。坚持以专项合规为重点，全面合规为目标，主要针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，帮助企业制定可行的专项合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，从源头防止再次发生相同或类似违法犯罪。例如，针对福泉市某甲矿业有限公司预防违法犯罪方面存在制度不健全、不落实，管理不完善，针对福泉市某乙矿业公司存在的法律规定知晓度不高、守法经营意识不强等等问题分别制定了合规计划。
　　聚焦督促“改”。该院进一步加强与第三方机制管委会沟通协调，促涉案企业真整改、真合规。该院于今年4月底联合福泉市工商联、财政局、税务局等10余家部门成立了第三方监督评估机制管理委员会，后又通过积极协商，将管理委员会成员单位进行扩充，并建立健全第三方监督评估人员库选任办法、工作规程等相关制度。同时，紧扣第三方监督评估机制这个关键点，充分运用第三方监督评估机制对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察等职能，确保第三方监督评估机制良性运行，实现监督评估实质化、专业化，将考察结果作为依法处理案件的重要参考，防止“虚假整改”“纸面合规”，从而有效推动涉案企业真合规、真整改。
　　聚焦促进“治”。在第三方监督评估基础上，该院严格依法作出处理决定，针对涉案企业是否积极落实合规建设、有效防范风险等问题，引入“公开听证+入企回访”督促企业守法经营，并会同听证员共同研究公司治理推动法治营商环境建设。例如，在办理某甲矿业有限公司虚开增值税专用发票一案的涉案企业合规建设工作中，通过公开听证，共同研究公司存在的问题，听证员从专业的角度提出了合规建设的意见，经听取各方意见，均认为意见能有效防范企业涉案风险，并将该意见引入企业合规计划内容之中。同时，积极开展“入企回访”工作，联合第三方监督评估人员多次进入企业走访，通过查看公司日常运行状态、安全风险职责、廉政风险警示、人力资源保障、环境污染防范等多方面，督促涉案企业依法合规经营，通过依法办案、能动履职实现治罪与治理并重，促进系统治理、诉源治理。